Комплаєнс у небанківських фінансових установах: актуальні вимоги та практика НБУ

Практичні аспекти регулювання небанківського фінансового сектору з боку Національного банку України та актуальні питання, з якими стикаються учасники ринку у щоденній діяльності, а саме:

1. Роль і функції комплаєнс-менеджера у небанківській фінансовій установі: вимоги до кваліфікації та призначення, повноваження, лінії підпорядкування;

2. Вимоги Національного банку України до ділової репутації власників істотної участі, керівників та ключових осіб небанківських фінансових установ: критерії оцінки, типові підстави визнання репутації небездоганною, шляхи відновлення;  

3. Особливості визнання небанківських фінансових груп: критерії ідентифікації, порядок призначення відповідальної особи, вимоги до груп, та підходи Регулятора; 

4. Практичні аспекти взаємодії з Регулятором: підготовка відповідей на запити НБУ, та процедурні нюанси в межах адміністративної процедури.

Спікер

Микола Олександров

Менеджер практики банківського та фінансового права PwC в Україні